SEC maksā bijušais Microsoft darbinieks ar iekšējās informācijas tirdzniecību

Braiens Jorgensons un Šons Stoke vēlējās izveidot riska ieguldījumu fondu, un saskaņā ar Vērtspapīru un biržas komisijas sūdzību, kas tika iesniegta pret abiem, viņi piesaistīja sākotnējo naudu, tirgojoties ar iekšēju informāciju.

The SEC apsūdzēja Jorgensonu , 32 gadus vecs, kurš strādāja Microsoft Valsts kases grupā, un viņa draugs Šons Stoks, dienas tirgotājs, kurš divus mēnešus strādāja ar Microsoft, tirgojoties ar iekšēju informāciju trīs atsevišķos gadījumos: pirms Microsoft paziņojuma par 300 miljoniem ASV dolāru 2012. gada aprīlī ieguldījumi Barnes & Noble's Nook e-lasītāju biznesā; pirms Microsoft ceturtā ceturkšņa peļņas paziņojumiem, kas bija zemāki par gaidīto 2013. gada jūlijā; un pirms Microsoft cerībām pārspēt pirmā ceturkšņa peļņas paziņojumu oktobrī. Kopumā SEC saka, ka viņi nopelnīja 393 125 USD par saviem darījumiem.

Federālie prokurori Vašingtonas rietumu rajonā iesniedza paralēlas krimināllietas.

SEC sūdzība attēlo draudzību, kas pārvērtās par iespējamu iekšējās informācijas tirdzniecības shēmu. Jorgensons un Stoke pirmo reizi tikās trīs gadus pirms SEC paziņojuma, ka viņi nolēma dibināt riska ieguldījumu fondu, kad abi strādāja ieguldījumu sabiedrībā, kuru Jorgensona LinkedIn profils identificē kā Parametric Portfolio Associates. Fondu, kuru partneri plānoja dibināt, sauca par BioHawks Investment Group.

Kad Microsoft nolēma ieguldīt 300 miljonus dolāru uzņēmumā Barnes & Noble, lai atbalstītu savu e-lasītāju biznesu, viena no Jorgensona lomām bija novērtēt un attīstīt

potenciālie ieguldījumi Microsoft. ” SEC apgalvo, ka viņš uzzināja par ieguldījumu vismaz 12 dienas pirms tā publiskas paziņošanas 2012. gada 30. aprīlī. Pēc tam, kad tika uzzināts par darījumu, sūdzībā sīki aprakstīts, ko SEC raksturo kā “intensīvas saziņas periodu” starp abiem, tostarp “virkne īsziņu” un divi telefona zvani.

Darījuma ietvaros Microsoft un Barnes & Noble vienojās atrisināt esošos patentu strīdus, kas sākās, kad Microsoft apsūdzēja Barnes & Noble par Microsoft patentu pārkāpšanu ar planšetdatoru Nook. Tolaik tas tika uzskatīts par glābšanas līniju Nook biznesam, kas turpināja atkārtot un izlaist jaunākas planšetdatorus, kas bija lētāki par iPad. Tomēr Nook ir ārkārtīgi palielināta konkurence no Amazon, kas regulāri ir atjauninājusi savu Kindle planšetdatoru līniju, kuru cena ir arī daudz zemāka nekā lielākajā daļā konkurences, kā arī tādas planšetdatorus kā Nexus 7 no Google. Pašreizējās paaudzes iekurt Fire HD maksā 139 USD, un tajā ir iekļauts bezmaksas Amazon Prime mēnesis, savukārt sākuma līmeņa Nook planšetdators sākas ar 129 USD.

Divas dienas pēc tam, kad SEC apgalvoja, ka Jorgensons pirmo reizi uzzināja par darījumu, Stokke sāka pirkt pirkšanas iespējas Barnes & Noble - ieguldījums, kas pelna tikai tad, ja uzņēmums pārsniedz noteiktu augstāku cenu. SEC apgalvo, ka Stokke kopumā iegādājās 203 pirkšanas iespējas un pēc paziņojuma tās nekavējoties pārdeva, kā rezultātā tika gūta iespējamā peļņa 185 000 ASV dolāru apmērā.

2013. gada 18. jūlijā Microsoft ziņos par savu neapmierinošo peļņu ceturtajā ceturksnī - 66 centus par akciju, kas ir par 11% mazāk, nekā gaidīts. SEC norāda, ka Jorgensons pirmo reizi paskatījās uz gaidāmajiem ienākumiem vairāk nekā nedēļu iepriekš. Sūdzībā teikts, ka nākamajā dienā Jorgensons piezvanīja Stokke un runāja ar viņu vairāk nekā pusstundu un vēlāk teica Stokke, ka Microsoft 'slikti nokavēs'. Stokke iegādājās pārdošanas iespējas līgumus, līgumus, kas atmaksājas tikai tad, ja akciju vērtība samazinās par noteiktu cenu. Kopumā SEC saka, ka Stokke nopirka vairāk nekā 1000 likmju, un abi nopelnīja 179 000 USD.

SEC norāda, ka Jorgensona un Stokkes galīgā shēma bija pirms Microsoft pirmā ceturkšņa peļņas, kas bija par 14% virs gaidītā, un bija 54 centi par akciju. Pēc 24. oktobra paziņojuma krājumi pieaugs par 6%. SEC vēlreiz apgalvo, ka Jorgensons tika informēts par gaidāmajiem ienākumiem un atteicās no Stokke.

Šoreiz sūdzībā teikts, ka Stokke un Jorgensons iegādājās pirkšanas iespējas fondā, kas atspoguļoja tehnoloģiju akciju grozu, no kuriem 8% bija Microsoft. Fonds, XLK ETF, par Microsoft ziņām pieaugtu par 0,51%. SEC norāda, ka abi guvuši peļņu, iegādājoties fondā 600 pirkšanas iespējas, pārdodot 13 000 USD.

SEC arī saka, ka Stokke veica maksājumus Jorgensonam no tirdzniecības skaidrā naudā un atzina, ka 'maksājumi bija skaidrā naudā, jo viņi zināja, ka viņu tirdzniecība saistībā ar Microsoft paziņojumiem ir nelikumīga, un viņi nevēlas atstāt' papīra taku ' pie Jorgensona. Jorgensons pastāstījaSeattle Times ka viņš no Stokkes bija saņēmis 40 000 dolāru.

Jorgensons arī sacīja, ka viņu motivē “alkatība” un ka viņš savu rīcību pamato, sakot sev: “Kongresa locekļi to var izdarīt”.

'Ļaunprātīga piekļuve Microsoft konfidenciālajai informācijai un nelikumīgas peļņas gūšana no tirdzniecības nav gudrs vai likumīgs biznesa modelis riska fonda dibināšanai,' sacīja SEC Izpildes nodaļas Tirgus ļaunprātīgas izmantošanas nodaļas vadītājs Daniels Hoks.

Lai gan Microsoft sadarbojās ar prokuroriem, vairāk sliktu ziņu programmatūras gigantam šobrīd nav īpaši nepieciešams, jo tā redz, ka novecojošā ar datoru darbināmā impērija pakāpeniski samazinās-ņemot līdzi uzņēmuma akciju cenu. Uzņēmums nesen pabeidza lielu reorganizāciju un sacīja, ka ilggadējais izpilddirektors Stīvs Ballmers atkāpsies. Šķiet, ka Microsoft kā daļa no lielās maiņas arvien vairāk cīnās ar savu identitāti - neatkarīgi no tā, vai tas ir uzņēmumu pakalpojumu uzņēmums vai Windows 8 ierīču nodrošinātājs, kas vairāk izskatās kā Apple -, un šādi iekšējie snafus noteikti nepalīdz.